证监会上市部主任李明：“抓两头带中间” 促进

　　本报记者 吴晓璐

　　9月2日，在协会举办的“上市公司2020年报业绩说明会经验交流会”上，证监会上市部主任李明表示，近年来，按照“抓两头带中间”的思路，上市部聚焦分类监管，不断提升监管工作的专业性、精准度和有效性，促进提高上市公司质量。

　　第一，抓先进，扶优惠企立标杆。加大对规范治理上市公司支持力度。一是倡导公司治理最佳实践。二是实行分道制审核。下一步证监会还将对持续规范经营的优质上市公司，在融资并购等方面提供更多便利。

　　第二，抓落后，严查狠管促整改。向重点关注的高风险公司集中监管资源，对风险公司及时化解，对问题公司严厉打击，“害群之马”坚决出清。一是分类推动风险化解。切实发挥资本市场并购重组主渠道作用，支持通过吸收合并、重组上市等方式有效盘活存量。二是严厉打击违法违规行为，聚焦突出问题，加大对重大违法案件的查处惩治力度，形成有力威慑。三是加速推进常态化退市机制。证监会将坚决打击利用财务造假、利益输送、市场操纵等恶意规避退市的乱象，将“空壳公司”和“害群之马”坚决及时清出市场，对相关机构和个人严肃追责。

　　第三，带中间，防微杜渐促提升。坚决遏制苗头性倾向性问题，促进中间部分向高质量上市公司靠拢。一是制度建设夯实市场基础。开展上市公司监管法规体系整合工作，目标是建立一套体系科学、层次分明、规范合理、内容完整并协调一致的规则体系，推动上市公司更好的学法、懂法、守法。二是科技监管力求识别风险。继续加大科技监管建设的投入力度，不断优化风险指标体系，丰富风险分析维度，研究建立外部数据与披露数据的交互验证机制。三是日常监管突出问题导向。运用现场检查、年报监管、行政监管措施等多种方式，对苗头性、倾向性问题及时制止。要将有效的监管资源真正的用在问题和风险公司；年报监管中，高度聚焦占用担保、退市、公司治理、并购重组等方面的突出问题。