新三板转板上市进入落地实施阶段 首批32家公司

　　7月27日，首批符合在精选层挂牌满一年条件的新三板精选层公司的转板上市进入落地实施阶段，首批32家精选层公司将具备转板上市的基础条件。

　　此前，在7月23日，沪深交易所分别发布并实施新三板精选层挂牌公司向科创板、创业板转板上市的配套规则，以保障转板上市制度落地实施，明确转板上市相关申请文件编制、报送及信息披露要求。

　　其中，上交所发布了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号――转板上市申请文件》《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号――转板上市报告书内容与格式》《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号――转板上市保荐书》等配套转板上市指引。

　　上交所表示，转板上市信息披露规则在借鉴科创板首发招股说明书相关内容的基础上，充分考虑了转板公司的特点，对申报文件和信息披露内容作了适当精简和优化。3项指引的制定主要体现了以下原则：一是以科创板招股说明书为基础，并体现转板上市特征；二是坚持以投资者需求为导向，突出信息披露的重大性与针对性；三是充分利用新三板审核和持续监管成果，作出差异化安排。

　　深交所发布包括《创业板发行上市审核业务指引第3号――全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市报告书内容与格式》《创业板发行上市审核业务指引第4号――全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件》《创业板上市保荐书内容与格式指引(2021年修订)》和《创业板发行上市申请文件受理指引(2021年修订)》的转板上市配套业务规则。

　　12下一页末页共2页

　　深交所表示，上述配套规则的发布对转板上市报告书的信息披露原则及主要内容与格式、转板上市申请文件的要求等作出明确规定，为转板上市进入落地实施阶段进一步明晰实操路径、做好制度衔接。本次相关规则制定或修订遵循了以下原则：一是以首发规则为基础，确保信息披露原则的一致性；二是以投资者需求为导向，突出信息披露重大性、有效性原则；三是充分利用精选层审核和持续监管成果，发挥监管合力。

　　下一步，深交所将在中国证监会领导下，平稳推进新三板精选层挂牌公司转板上市的受理和审核工作，充分发挥资本市场枢纽功能，促进之间的有机联系，更好支持创新创业企业发展，进一步提升资本市场服务实体经济能力。

　　有市场人士表示，首批精选层企业成功转板上市，将吸引更多投资者来关注新三板，吸引更多场外资金进入新三板，吸引更多企业挂牌新三板，促进新三板内部的良性成长生态。随着后续改革政策的持续推进，特别是转板上市案例的成功示范，新三板将更具吸引力和投资魅力。

　　事实上，在转板上市规则落地之前，新三板已为科创板、创业板等板块持续输送企业。随着新三板精选层转板上市途径打通，科创板和创业板将迎来新鲜血液。

　　而从期货行业的情况来看，截止到目前，期货公司中挂牌公司有海通期货、创元期货、混沌天成期货、长江期货、迈科期货、天风期货、华龙期货、大越期货、海航期货、金元期货、广州期货、先融期货、渤海期货、福能期货。其中，海通期货、长江期货、创元期货和华龙期货为新三板创新层公司。