国泰君安证券公布杭州聚合顺新材料公司2024年度督导报告结果

国泰君安证券股份有限公司关于杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转债事项的报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“聚合顺”）的保荐机构，依据相关法律法规的要求，对聚合顺近期运行状况进行了现场考察。以下是详细的报告内容：

一、现场考察概况

我们在2024年12月17日至30日期间对聚合顺进行了现场检查。参与人员包括赵晋、陈键等。通过查阅相关资料、访谈相关人员、实地考察等方式，对聚合顺的公司治理、内部控制、信息披露等情况进行了深入了解。

二、逐项考察意见

（一）公司治理与内部控制

经过查阅公司相关治理制度、三会会议文件，并访谈公司管理层及相关人员，我们发现聚合顺的《公司章程》得到严格执行，公司组织结构健全、清晰，并能有效运作。公司董事会、监事会、股东大会的运作符合相关法规和章程规定。

（二）信息披露

通过查阅相关会议资料、公告文件等，我们确认聚合顺在检查期间的信息披露真实、准确、完整，符合上海证券交易所的相关规定。

（三）公司独立性及资金往来情况

经过查阅相关资料、与公司管理层及相关人员进行沟通，我们发现公司在人员、资产、财务、机构、业务方面保持独立。建立了防范控股股东及关联方占用公司资金的相关制度，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用

通过查阅相关管理制度、核对募集资金账户银行对账单等方式，我们发现公司已建立健全规范募集资金管理和使用的相关制度，募集资金的使用符合相关规定的要求，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保及重大对外投资

通过现场访谈及相关公告确认，公司在检查期间未发生未经授权的关联交易、对外担保及重大对外投资的情况，不存在损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

通过查阅定期财务报告、相关公告，并与公司相关人员进行沟通了解，我们发现公司的经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营管理状况正常。

除此之外，保荐机构在现场检查过程中并未发现其他应予以检查的事项。本次现场检查，聚合顺在各方面均表现出稳健的发展态势，符合我们的预期。三、提醒上市公司需关注的重点事项与建议

保荐机构已经提醒公司注意行业周期和市场趋势的变化，控制经营风险。公司应密切关注首次公开发行股票的研发中心建设项目的实施与调整情况，特别是关于2024年发行可转债年产12.4万吨尼龙新材料项目的建设进度调整情况。针对这些重要事项，公司需要做出相应的策略和计划，确保企业稳健发展。

四、遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所规则的情况

在审查期间，聚合顺严格遵守了《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所的相关规则，没有需要向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司与其他中介机构的协作状况

在本次持续督导现场检查过程中，聚合顺公司及其他中介机构表现出了积极的合作精神，为检查工作的顺利进行提供了有力保障。

六、本次现场检查的总结

经过详细的核查，保荐机构确认：在审查期间，聚合顺公司的治理制度得到有效执行，信息披露真实、准确、完整。公司在人员、资产、财务、机构、业务方面保持独立，无关联方违规占用上市公司资金的情况。公司严格遵守了募集资金管理的相关规定，未出现违规使用募集资金的情况。公司未发生未经授权的合并报表范围外的关联交易、对外担保以及重大对外投资情况，亦不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。公司的经营模式与业务结构保持稳定，经营管理状况正常。