全国股转公司修订主办券商持续督导规则进一步

全国股转公司为了进一步强化主办券商的持续督导责任，充分发挥其在遴选企业方面的作用，同时完善市场特色性制度，在深入调研市场需求并广泛吸纳市场建议的基础上，对《主办券商持续督导工作指引》进行了修订，并配套起草了《解除持续督导协议业务指南》，同时修改了《持续督导协议（模板）》，于2020年12月11日正式发布实施。

针对中小企业发展相对不成熟、资本需求多元化和个性化等特点，新三板自设立之初就建立了主办券商持续督导机制。自2014年10月《持续督导指引》发布实施以来，该机制在规范主办券商持续督导工作、提高主办券商持续督导水平方面发挥了积极作用。主办券商通过履行持续督导职责，帮助企业诚实守信、规范信息披露、完善公司治理，为挂牌公司持续改善融资发展的微观基础提供了有力支持。

随着市场的不断发展，主办券商在持续督导过程中面临一些新情况，需要进一步完善《持续督导指引》来解决。本次修订主要从以下几个方面入手：一是详细列出了持续督导工作的具体内容，建立了“问题清单”制度，强化了主办券商与挂牌公司之间的日常沟通机制，实现了督导与服务并重。二是优化了主办券商的核查机制，进一步完善了现场核查和非现场核查的情形，加强了风险控制措施，提高了核查的效率和效果。三是建立了单方解除持续督导机制，明确了挂牌公司和主办券商单方解除持续督导协议的条件和程序，更好地发挥了市场的“优胜劣汰”作用。

全国股转公司接下来将全面落实新规要求，不断完善以主办券商事前审查为基础的持续督导制度和单方解除持续督导的市场化遴选机制。公司也将充分发挥中介机构“看门人”的作用，努力提高挂牌公司的质量。

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