2020年5月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

在2020年5月，全国股转公司对于违规行为进行了严肃处理。共对两宗重大违规行为和两宗普通违规行为采取了纪律处分，对于四十一起违规行为实施了自律监管措施，其中三十一起采取了口头警示，十起则采取了书面形式的严肃处理。

山东德建建筑科技股份有限公司因向关联方提供劳务超出预计金额且未按规定披露相关信息，被全国股转公司给予通报批评的处分。时任董事长周振旗和董事会秘书张树国对此负有直接责任，同样受到了处分。

深圳花儿绽放网络科技股份有限公司因未按规定及时披露重大诉讼事项，被全国股转公司采取纪律处分。该案诉讼标的金额巨大，占公司净资产的相当比例。时任董事长罗帆和董事会秘书衣学佳未能履行其职责，亦被给予通报批评。

北京国顺投资股份有限公司在对外担保、关联交易、重大诉讼、失信被执行人情况等方面存在未及时披露的违规行为，时任董事长兼董事会秘书冯军对此负有主要责任，同样受到了全国股转公司的纪律处分。

在自律监管措施方面，主要涉及到信息披露违规和公司治理违规两大类。信息披露违规包括未及时披露重大信息、收购报告书、财务顾问专业意见和律师法律意见书等。挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范以及公开转让说明书和年度报告存在重大会计差错等行为也被纳入其中。而公司治理违规则涵盖了对外担保和关联交易未履行审议程序及信息披露义务等方面。

全国股转公司对于以上违规行为进行了严肃处理，旨在维护市场的公平、公正、公开原则，保护投资者的合法权益。未来，全国股转公司将继续加强监管，对于违规行为绝不姑息，以确保市场的健康发展。