全国股转公司11月对86宗违规行为 采取自律监管措

日前，全国股转公司在11月对一系列违规行为进行了严肃处理。其中，四宗严重违规行为受到了纪律处分，另有八十六宗违规行为被采取了自律监管措施。这些自律监管措施包括口头警示、约见谈话、提交书面承诺等，同时还有部分违规行为受到了书面形式的处理。

在四宗受到纪律处分的违规行为中，涉及到多家公司的重大违规事件。不牛电子未及时披露重大诉讼，涉诉金额高达数亿元，其董事长和董事会秘书未能履行忠实勤勉的职责。ST科工存在股东代持股份的情况，未在公开转让说明书中披露相关情况。博本智能更是涉嫌非法吸收公众存款，其实际控制人和董事长在未经国家主管部门批准的情况下，销售理财产品并吸收公众资金。金蓬股份则在股票发行过程中存在重大信息披露违规，与发行对象签订补充协议却未履行相应的信息披露义务。

全国股转公司对此表示，将按照“建制度、不干预、零容忍”的原则，切实履行一线监管职责，持续强化自律监管。对于信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规等行为，将坚决采取监管措施，保护投资者合法权益，确保新三板市场的健康有序发展。

在信息披露违规方面，涉及未及时披露重大信息、收购报告书披露不规范、股份代持行为、定期报告财务信息不真实、重大会计差错、权益分派实施公告未披露以及信息未在规定平台发布等方面。

公司治理违规方面，主要表现为控股股东、实际控制人及其关联企业占用公司资金，以及对外提供担保未履行相应程序和信息披露义务。

权益变动违规方面，包括投资者权益变动达到一定程度未暂停交易，以及权益变动报告书未能真实反映情况。

全国股转公司强调，将持续强化对市场的自律监管，不断提升市场运行质量和规范化水平，为投资者提供一个公平、透明、健康的投资环境。