国都证券洛阳一员工收警示函 未能清理受托买卖

互联网新闻快报：河南证监局对杨曙光发出警示函

近日，一则关于杨曙光的行政监管措施决定在证券市场引起关注。据证监会网站披露的信息显示，杨曙光在国都证券股份有限公司洛阳南昌路证券营业部任职期间，存在一些不合规的行为。

具体说来，杨曙光未能规范自身的执业行为以及清理受托买卖股票事项，这些行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。对此，河南证监局依法对杨曙光采取了出具警示函的行政监管措施。

据了解，杨曙光曾在中国证券业协会注册的执业岗位为证券投资咨询（投资顾问），其于2017年4月入职国都证券，并于2020年12月离职注销。

对于证券基金经营机构而言，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确要求各部门、各分支机构和各层级子公司负责人对本单位的合规运营承担责任。全体工作人员都应遵守法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险。一旦发现违法违规行为或合规风险隐患，应当及时向合规负责人报告。

此次，河南证监局对杨曙光采取出具警示函的行政监管措施，也是对其他工作人员的警示，提醒广大证券从业人员要增强合规意识，共同维护证券市场的健康秩序。

在此事件中，河南证监局的态度明确，对于违反证券市场规定的行为绝不姑息。此举也是为了进一步规范证券市场行为，保障投资者的合法权益。

对于此次监管措施，杨曙光如果不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施并不会停止执行。

此次事件再次提醒广大证券市场从业人员，要时刻牢记合规执业的重要性，共同为证券市场的健康稳定发展贡献力量。