银河证券对深圳市财富趋势科技投资结构调整报告2025版核意见披露

中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司调整部分募投项目内部投资结构的深入核查意见

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规，对财富趋势的部分募投项目内部投资结构调整进行了全面核查，现发表如下核查意见：

一、募集资金概况

经中国证券监督管理委员会审核同意，财富趋势于2020年4月成功公开发行股票，募集资金总额达人民币179亿元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》。

二、内部投资结构调整的背景与细节

考虑到公司现有办公场地及正在建设的第二金融总部已满足各首发募投项目的办公需求，“通达信可视化金融研究终端项目”自实施以来，并未实际购置项目专用办公场所。市场推广主要依托云端和互联网方式，因此公司决定调整该项目内部投资结构。经过细致评估，公司决定在总投入金额不变的前提下，调整办公场地购置费和市场推广费，增加设计与开发费用。具体调整细节如下：

1. 减少工程建设费和部分市场推广费，以更好地调配资金。

2. 增加设计与开发费用，以适应市场需求的变化和公司的长远发展。

三、对公司的影响

本次部分募投项目调整内部投资结构是公司根据实际经营情况和市场变化做出的审慎决策。这一调整有利于公司更高效地利用募集资金，促进公司的健康、长远发展。此次调整未改变募集资金投资金额、项目实施主体和实施方式，不会对项目的实施造成实质影响，且符合相关法规和公司内部管理规定。

四、董事会与监事会的审议情况

公司董事会和监事会已分别召开会议，审议通过了本次调整部分募投项目内部投资结构的议案。监事会认为，这一调整符合公司实际情况和经营发展的需要，有利于提高公司经营的稳定性和盈利能力，符合公司的发展战略方向和相关法规规定。

五、总结意见

银河证券认为，财富趋势本次调整部分募投项目内部投资结构是基于实际经营情况和市场变化的合理决策，有利于公司更好地利用募集资金，促进公司的长远发展。这一调整符合相关法规和公司内部管理规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。银河证券对此表示支持，并将持续关注财富趋势的后续发展。经过全面考量与深入分析，我们团队一致同意公司对部分募投项目进行内部投资结构的调整。这一决策是公司基于项目实施的实际情况，经过深思熟虑后作出的明智之举。

一、公司决策的背景与原因

公司针对当前募投项目的实施状况进行了全面的评估与审查，认识到在某些领域或环节，需要对内部投资结构进行相应的调整，以确保项目能够更加顺利、高效地进行。这一决策旨在优化资源配置，提升项目的整体效益。

二、保荐机构的核查与认可

经过严格的核查，保荐机构对公司的决策表示认同。保荐机构认为，公司此次对部分募投项目内部投资结构的调整，并不改变项目的实施主体和实施方式。这一调整并非变相改变募集资金的用途，更不会损害股东及中小股东的利益。相关事项已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过，显示出公司内部对此决策的共识与支持。

三、决策的意义与影响

此次内部投资结构的调整，意味着公司能够更加灵活地运用资金，更好地应对项目实施过程中可能出现的各种挑战。这不仅有助于提升项目的实施效率，也能够为公司的长远发展打下坚实的基础。

四、未来的展望与期待

我们对公司的未来发展充满信心。相信通过这次内部投资结构的调整，公司能够更加适应市场变化，更好地实现自身的战略目标。我们期待公司在未来的发展中，能够持续创新，不断提升自身的核心竞争力，为股东和投资者创造更大的价值。

综上，保荐机构对公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项无异议，我们对公司的未来发展充满信心。