创业板非公开（可转债退市）

一、在《重组办法》第四十一条第二款中，我们特别强调上市公司为促进行业或产业整合的重要性。在这一背景下，上市公司在控制权不发生变更的情况下，可以向非控股股东、实际控制人及其控制的关联人以外的特定对象发行股份购买资产。此次发行的股份数量不得低于发行后上市公司总股本的5%。这是为了确保交易的实质性，并增强与现有主营业务的协同效应。

二、若发行股份数量低于发行后上市公司总股本的5%，对于主板和中小板上市公司而言，拟购买资产的交易金额不得低于1亿元人民币。而对于创业板上市公司，拟购买资产的交易金额则不得低于5000万元人民币。这样的规定旨在保证重组的质量，避免小型交易对上市公司产生过大的影响。

紧接着，我们在《重组办法》第四十一条后增加一条，作为第四十三条。此条款允许上市公司在发行股份购买资产时，可以募集部分配套资金。这一举措的定价方式将依照现行相关规定进行，为上市公司提供了更多的融资选择，有助于其更好地完成资产重组。

我们将对《上市公司非公开发行股票实施细则》的第六条进行修改。若发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组，其配套融资将按照现行相关规定办理。这一修改使得规定更加明确，有利于指导上市公司进行非公开发行股票和重大资产重组。

为了确保上述修改的顺利进行，本决定自2011年9月1日起施行。届时，《重组办法》和《实施细则》将根据本决定进行相应的调整并重新公布，以适应市场的变化和需求的发展。

这次的修改旨在更好地规范上市公司的行为，保护投资者的利益，促进资本市场的健康发展。我们期待这些修改能带来积极的影响，推动中国资本市场的持续繁荣。