上海久富财富被暂停销售业务12个月 财务状况持

　　互联网北京3月24日讯 昨日，中国证监会上海监管局发布向上海久富财富基金销售有限公司送达《行政监管措施决定书》的公告。

　　公告显示，上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

　　上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，上海监管局决定对该公司采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

　　资料显示，上海久富财富基金销售有限公司成立于2011年12月13日，法定代表人为李惠芳。公司股东为上海久富资产管理有限公司、上海巴索科技有限公司，持股比例分别为60%、40%。

　　相关法规：

　　《证券投资基金销售管理办法》第九条第一项、第二项：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

　　(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

　　(二)财务状况良好，运作规范稳定；

　　《证券投资基金销售管理办法》第十五条第五项、第七项：(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

　　(七)取得的人员不少于10人。

　　《证券投资基金销售管理办法》第八十七条：基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　以下为原文：

　　《行政监管措施决定书》送达公告(上海久富财富基金销售有限公司)

　　上海久富财富基金销售有限公司：

　　因你公司(上海久富财富基金销售有限公司，统一社会信用代码：913101155*****6829)财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

　　上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

　　因其他方式无法送达，现依法向你公司公告送达《行政监管措施决定书》。限你公司自公告之日起60日内到本局领取《行政监管措施决定书》(联系电话：021-50121219)。逾期则视为送达。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　2021年3月23日