调查“不认真”？中山证券及相关负责人收山东

在最新披露的消息中，中山证券及其旗下项目负责人在山东证监局的监管下遭遇警示函措施。这一切源于其在处理山东金茂纺织化工集团有限公司（简称金茂集团）公司债券“16金茂01”承销工作中的疏忽。

警示函明确指出，中山证券作为金茂集团“16金茂01”公司债券的承销机构，未能审慎调查金茂集团的关联方及关联关系、对外担保等重要事项。这一行为违反了《公司债券承销业务尽职调查指引》（2015年）的相关要求，以及《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。项目负责人徐丽君因此被指负有直接责任。

据资料显示，中山证券成立于1992年，拥有雄厚的注册资本背景，总计17亿元，是一家拥有全牌照的综合类证券公司。其旗下包括全资私募子公司深圳锦弘和富、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司以及控股子公司上海大陆期货有限公司。

即使是这样一家在业界有一定影响力的公司，如果在重要的业务环节如承销工作中出现疏忽，依然会受到监管机构的严肃处理。这再次提醒市场，任何企业都需要在合规的前提下开展业务，不能有任何松懈。

对于投资者来说，这也提醒大家在投资过程中需要谨慎对待所有的投资信息，理性分析，不被表面的光鲜所迷惑。毕竟，投资有风险，入市需谨慎。

此次事件也反映出监管机构对于市场规范的坚决态度。无论企业规模大小，只要违反规定，就会受到相应的处罚。这对于维护市场秩序、保护投资者权益具有积极意义。

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