因信披不审慎收监管函 -ST华塑收监管函

6月2日，资本邦探知，某公司（股票代码：000509.SZ）收到监管函。

据悉，该公司于2023年5月21日公布了一项《关于筹划非公开发行股票事项的提示性公告》。公告中透露，公司正计划进行非公开发行股票，拟定向发行对象包括湖北省资产管理有限公司在内的最多35家法人或其他合法投资者。这一计划若实施，可能会导致公司实际控制权发生变更。ST华塑表明，目前中介机构正在对上市公司进行现场尽职调查，而拟发行对象也正在办理与此交易相关的内部审批程序。

对此重大事项，深交所于5月21日发出了关注函（公司部关注函〔2023〕第76号），要求该公司详细阐述与湖北资管等投资者的沟通进展和协议签署情况，以及需要完成和已完成的内部审批程序。

在5月24日公司针对前述关注函的回复公告中，湖北资管明确表示，至ST华塑发布该提示性公告时，公司与ST华塑并未就相关事项达成共识。而且，ST华塑公告内容并未征得湖北资管的同意。显然，湖北资管对前述非公开发行股票事项与ST华塑《提示性公告》所述内容存在分歧。

深交所认为，公司在公告的披露内容和过程存在不审慎的情形，且未就相关事项存在的重大不确定性进行充分的风险提示。公司的这种行为违反了《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定。为此，深交所敦促公司及全体董事、监事、高级管理人员深刻反思，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，确保及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，避免类似事件的再次发生。

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