福斯达- 民生证券股份有限公司关于杭州福斯达深冷装备股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

民生证券股份有限公司关于杭州福斯达深冷装备股份有限公司在督导期内持续稳健发展的专项检查报告

上海证券交易所：

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第XXX号——持续督导》等相关法律法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称“福斯达”）的持续督导机构，对福斯达在督导期内（自XXXX年XX月XX日至本次现场检查期间）的规范运行进行了全面的现场检查，现将详细情况汇报如下：

一、现场检查概况

本次现场检查由民生证券股份有限公司主导，保荐代表人张兴和张键亲自负责。检查时间跨越数月，期间我们对公司治理结构、内部控制体系、信息披露机制等进行了深入调查。现场检查手段包括查阅相关文件、实地考察募投项目等。

二、公司治理与内部控制情况

经过严格的现场检查，我们发现福斯达的公司章程以及相关的公司治理机制得到了有效的执行。公司董事会、监事会以及高级管理人员的职责明确，运作规范。公司内部机构设置合理，各部门职责明确，业务操作规范。风险评估和控制措施的实施效果显著。公司历次股东大会、董事会和监事会的会议流程均符合法规和公司章程的规定。

三、信息披露情况

我们对公司的信息披露情况进行了详细的审查，包括三会文件、会议记录等，并与公司在指定网络披露的信息进行对比分析。我们发现公司在整个督导期间内，严格按照规定履行了信息披露义务，符合上海证券交易所的相关规定。

四、公司独立性及资金往来情况

经过核查，我们发现福斯达与控股股东、实际控制人以及其他关联方的资金往来情况清晰。公司建立了有效的制度以防止关联方占用公司资金或其他资源。在整个督导期间内，福斯达保持了资产、人员、机构、业务和财务的独立性，未发现关联方违规占用公司资金的情况。

五、募集资金使用情况

福斯达首次公开发行的募集资金已全部存入专户，且专户银行、保荐人已签署了三方监管协议。经过核查，我们发现公司在整个督导期间内，严格执行了募集资金管理制度，募集资金的用途合法合规，没有违规使用募集资金的情形。

六、关联交易、对外担保及重大对外投资情况

我们对公司的关联交易、对外担保及重大对外投资情况进行了详细审查。经过查阅公司章程、内部制度、相关决议和信息披露文件，以及与相关人员的访谈，我们发现公司在关联交易、对外担保和对外投资方面的决策权限和决策机制已经得到了规范。在整个督导期间内，公司未发生违规关联交易、对外担保及重大对外投资的情况。

七、公司经营状况及承诺履行情况

经过与高级管理人员的沟通和现场检查，我们了解到公司的经营模式、经营环境未发生重大不利变化，公司治理及经营管理状况正常。公司、主要股东及董事、监事和高级管理人员在督导期内均严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。

以上即为本次现场检查的详细报告，如有任何问题或需要进一步澄清的事项，请随时与我们联系。我们深信，通过我们的共同努力和持续督导，福斯达将继续保持稳健的发展态势。三、对上市公司的温馨提醒与建议

经过现场核查，我们的检查团队在此对上市公司提出以下重要提醒与建议。关于募集资金的使用及募投项目的延期问题，我们恳请公司能够遵循《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司章程等相关法规。公司应持续、有序地安排募集资金的合理使用，积极推动募投项目的建设与实施，确保项目按时完成并达到预期收益。对于延期的募投项目，公司需按照公开披露的进度如期完成。

四、关于报告事项的最新情况

经过本次现场核查，我们确认福斯达并未出现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定需要向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的协作展示

在保荐机构持续进行的现场检查工作中，福斯达公司以及其他中介机构展现出了积极的配合态度，为保荐机构的现场检查工作提供了诸多便利。

六、现场检查的最终结论

保荐人依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，对福斯达公司进行了持续督导。经过本次现场核查，我们认为：在这段时间内，福斯达在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面都展现出了良好的总体运作状态。公司在业务、资产、人员、机构等方面保持了独立性，并符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引》的相关规定，未出现重大不利变化。