华龙期货酒泉营业部违规遭责令改正 大股东为华

最近，甘肃证监局对华龙期货股份有限公司的酒泉营业部进行了调查。调查结果显示，该营业部的内部控制存在严重问题。部分员工未能有效执行岗位职责分离规定，私下接受客户委托，甚至以他人名义从事期货交易。这样的行为不仅违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，也暴露了营业部在风险管理及内部控制方面的不足。

甘肃证监局对此高度重视，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对华龙期货酒泉营业部采取责令改正的监督管理措施。证监局要求华龙期货酒泉营业部必须强化合规风控意识，加强从业人员管理，提升内部控制的有效性，并在2020年底前提交一份书面整改报告。

华龙期货公司是中国最早成立的期货公司之一，也是甘肃省唯一的期货公司。其注册资本高达5亿元，经过中国证监会批准，成为上海、郑州、大连、中金所四家期货交易所及上海国际能源交易中心的会员。可代理的商品期货及金融期货种类丰富，总部设在兰州，并在深圳、上海、银川、酒泉等地设有分支机构。

甘肃证监局的这一决定是对华龙期货公司管理的一次严肃提醒。主办券商财达证券有限责任公司应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》的规定，督导华龙期货公司建立健全并有效执行内部管理制度。这包括但不限于会计核算、财务管理、风险控制等制度，以及重大经营决策的程序与规则等。

华龙期货公司对此应当认真对待，深入反思，严格按照证监局的要求进行整改。如果对此监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍会继续执行。