2019年12月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情

全国股转公司，作为市场运行的守护者，一直在努力提升新运行质量和市场主体合法合规水平。近期，该公司公布了2019年12月对违规行为的处理情况。在那个月份，共有132宗违规行为被给予纪律处分，主要涉及挂牌公司未按期披露2019年半年度报告的情况。对于每一宗违规行为，全国股转公司都坚决采取自律监管措施，确保市场的公平与公正。其中，有105宗违规行为受到了自律监管措施的处理。这些违规行为的类型繁多，主要包括信息披露及规范运作违规和权益变动违规。在信息披露及规范运作方面，涉及了十六种具体的违规类型，其中包括挂牌公司控股股东、实际控制人的行为不当，未及时履行信息披露义务、对外担保、关联交易、改变募集资金用途等等。这些违规行为严重影响了市场的透明度和公平性。例如，控股股东和实际控制人及其关联方的行为，如果没有及时披露，就会让其他投资者处于信息不对称的劣势地位。对外担保和关联交易未履行审议程序及信息披露义务，可能会引发风险，给投资者带来损失。改变募集资金用途、未及时披露重大事件等行为，更是对投资者权益的严重侵害。而在权益变动的违规事项中，主要涉及的是股东增持或减持股份时，与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份的整数倍时未暂停交易的情况。这种行为可能导致市场波动，影响市场的稳定性。全国股转公司始终坚持依法依规履行自律监管职责，坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益。他们不仅对市场主体进行严格的监管，同时也积极推动市场的健康发展。他们的努力，为投资者创造了一个公平、公正、透明的投资环境。全国股转公司在维护市场秩序、保护投资者权益方面做出了显著的成绩。他们的严谨和公正，为市场的健康运行提供了坚实的保障。我们期待他们能继续保持这种良好的态势，为市场的繁荣发展做出更大的贡献。