江西证监局:津投期货江西分公司存在居间管理
财经新闻 2023-02-06 07:31www.16816898.cn股票新闻
期货日报网讯近日,江西证监局对津投期货江西分公司采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,津投期货江西分公司存在以下问题:一是客户管理不规范,为非分公司客户申请特殊保证金。二是居间管理不到位,与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失,且存在居间人未签订居间合同即展业情形。
江西证监局表示,津投期货江西分公司上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关规定,因此根据《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司监督管理办法》第一百一十条的规定,对其采取出具警示函的监督管理措施,同时要求津投期货江西分公司应当在2021年9月30日前提交书面报告。
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