中证协发布两份文件 进一步规范自律措施实施

在盛夏的七月十五日，中国证券业协会发出了一份重要的公告。他们发布了《中国证券业协会自律措施实施办法》和《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》，这是为了进一步加强行业的自律管理，引导证券市场健康有序地发展。

这份办法与规程的制定和实施，是对证券市场自律行为的一次重要规范和深化。针对不同程度的违规行为，协会采取了自律管理措施和纪律处分两种自律手段。对于那些轻微违规的行为，协会将采取自律管理措施，而对于严重违规的行为，则会施以纪律处分。这些措施的实施，不仅与行政监管紧密相连，而且还要接受中国证监会的严格监督指导。

这份办法在设立自律措施时，明确了五大原则。首先是惩教结合，通过宽严相济的方式，引导行业人员自我纠正、自我完善、自我提高。所有自律措施都必须有明确的依据，无论是公布的授权规定、自律规则还是业务规范。程序规范也非常重要，需要保障自律管理对象的各项权利。归责适当和过罚相当也是不可或缺的原则，要确保责任划分公正，处罚与违规程度相符。

对于从业人员，协会可以采取谈话提醒、要求提交书面承诺、参加合规教育、警示、责令改正、责令所在机构给予处理等多种自律管理措施。对于那些情节较重的违规行为，还可以实施行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分。

而关于规程，它明确了自律处分委员会案件办理的制 度。其中包括复审会议和复议会议两种类型。尤其是重大纪律处分案件，如对于协会会员或其董事、监事、高级管理人员的纪律处分，“停止执业”的纪律处分等情况复杂或影响较大的案件都需要经过复审会议的处理。

这份办法与规程的发布实施，是中国证券业协会为了加强行业自律管理、维护市场秩序、保障投资者权益所做出的重要举措。这不仅有助于行业的健康发展，也有助于提高证券市场的透明度和公信力。