ST华盛控未按期披露财报收警示函 主办券商长江

近日，中国证券监督管理委员会安徽监管局对华盛科技控股股份有限公司（以下简称“ST华盛控”）展开核查，发现该公司存在违规行为。

经查实，截至2020年8月31日，ST华盛控未能按照《非上市公众公司信息披露管理办法》的要求，及时披露2020年半年度报告，这一行为违反了该办法中的第十一条和十二条。鉴于该公司的违规行为，安徽证监局依法对其采取了警示函的行政监管措施。

ST华盛控成立于2005年，注册资本为5890万人民币。上海璞心资产管理中心（有限合伙）为其第一大股东，持有28.86%的股份。而该公司的实控人钱文鑫，通过海璞心资产管理中心（有限合伙）持有49.93%的股份。公司在2014年4月8日在新三板成功挂牌。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》的规定，主办券商应对挂牌公司进行有效的内部管理制度督导，包括会计核算、财务管理、风险控制等，并对重大经营决策的程序与规则进行规范。对于非上市公众公司，定期报告是投资者作出投资决策的重要依据。《非上市公众公司信息披露管理办法》明确规定，年度报告、中期报告和季度报告都是定期报告的一部分，必须及时披露。

此次，ST华盛控未能按时披露半年度报告，违反了相关规定。对于这一违规行为，安徽证监局依据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，对其采取了出具警示函的行政监管措施。该措施旨在提醒公司及相关人员加强法律法规学习，严格履行信息披露义务，避免类似违规行为再次发生。

对于此次采取的监管措施，如果ST华盛控存在异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施仍会继续执行。